Lý do Chủ tịch Tân Hoàng Minh Đỗ Anh Dũng được giảm 1 năm tù

Ngày 25/9, Tòa án Nhân dân cấp cao tại Hà Nội đã mở phiên phúc thẩm xét đơn xin giảm nhẹ hình phạt của ông Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh, về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản trong vụ án xảy ra tại doanh nghiệp này.

Phiên tòa được diễn ra dưới sự điều hành của Thẩm phán Vũ Minh Tuấn, Chánh Tòa Dân sự, Tòa án nhân dân cấp cao tại Hà Nội.

Ngày 25/9, Tòa án Nhân dân cấp cao tại Hà Nội đã mở phiên phúc thẩm xét đơn xin giảm nhẹ hình phạt của ông Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh.

Trong phiên phúc thẩm mở sáng nay, chủ tọa cho biết có 2 bị hại đề nghị tăng án với ông Đỗ Anh Dũng, nhưng sau đó đã rút kháng cáo. Tại phiên toà, bị hại Ph. T. Thi kháng cáo đề nghị tăng hình phạt đối với ông Dũng và trả lãi trên số tiền 2 tỷ đã mua trái phiếu Tân Hoàng Minh. Bà Thi trình bày, vì mua trái phiếu của Tân Hoàng Minh mà đã rơi vào tình trạng nợ nần, bị khởi kiện trong một vụ án dân sự khác, ảnh hưởng không chỉ tài chính mà còn công việc, cuộc sống và tinh thần của bà. Ngoài ra, theo bà Thi, người cho bà Thi vay số tiền 2 tỷ để mua trái phiếu Tân Hoàng Minh chính là người của đơn vị tư vấn mua trái phiếu, đã câu kết với Tân Hoàng Minh để đưa ra các thông tin sai sự thật, có hành vi lừa đảo rất tinh vi và chuyên nghiệp để lừa đảo bà - nhà đầu tư không chuyên.

Tuy nhiên, yêu cầu này của bị hại không được Viện Kiểm sát nhân dân (VKS) chấp nhận. Vị đại diện VKS cho rằng, Tòa cấp sơ thẩm đã xem xét đầy đủ, khách quan hành vi của ông Dũng và các đồng phạm và đã áp dụng điều khoản tăng nặng nên không có căn cứ áp dụng tình tiết tăng nặng này tại phiên Tòa phúc thẩm hôm nay. Ngoài ra, trong suốt quá trình xét xử sơ thẩm, bà Thi cũng không có đề nghị xem xét về vấn đề liên quan.

Quá trình xét hỏi, ông chủ Tập đoàn Tân Hoàng Minh thừa nhận những nội dung mà bản án sơ thẩm của Tòa án nhân dân TP. Hà Nội tuyên vào chiều 27/3. Bị cáo khai, ngay từ đầu giai đoạn phát hành trái phiếu, bị cáo không hề có ý thức chiếm đoạt tài sản, mà mục đích để đầu tư vào các dự án của tập đoàn đang quản lý.

Trong phiên tòa, ông Dũng đã thừa nhận nội dung bản án sơ thẩm, khẳng định rằng ông không có ý định chiếm đoạt tài sản mà chỉ muốn huy động vốn để đầu tư vào các dự án của tập đoàn. “Hiện tôi đã khắc phục 100% hậu quả, đó là niềm an ủi, bởi vì mình sai phạm thì phải sửa”, chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh giãi bày.

Chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh thừa nhận những nội dung mà bản án sơ thẩm của Tòa án nhân dân TP Hà Nội tuyên vào chiều 27/3.

Cũng theo ông Dũng, trong suốt thời gian ở trong trại với hơn 900 ngày, bị cáo luôn mong muốn được giảm án để tiếp tục cống hiến cho xã hội, cùng Tân Hoàng Minh nối tiếp hoạt động kinh doanh, trả nợ ngân hàng, trả lãi cho nhà đầu tư.

Hội đồng xét xử cho biết, tại phiên tòa phúc thẩm, có 262 lá đơn (215 cá nhân và 47 pháp nhân) tiếp tục xin giảm hình phạt cho bị cáo Dũng.

Bên cạnh đó, bị cáo có bố vợ là người có công với cách mạng, Tập đoàn Tân Hoàng Minh cũng có nhiều đóng góp từ thiện cho xã hội. Đây là những tình tiết mới để tòa án xem xét.

Nêu quan điểm giải quyết vụ án, đại diện VKS nhân dân cấp cao đánh giá, tại phiên tòa phúc thẩm, phía bị cáo Đỗ Anh Dũng đã xuất trình thêm một số tình tiết mới để làm căn cứ cho tòa xem xét.

Trong đó, tài liệu mới thể hiện bị cáo Dũng đang phải điều trị bệnh ung thư dạ dày. Bị cáo cũng tác động gia đình tích cực khắc phục hậu quả, đã khắc phục số tiền rất lớn là toàn bộ hậu quả vụ án. VKS thấy đây là tình tiết để làm căn cứ xét giảm nhẹ hình phạt cho ông Dũng.

Trưa 25/9, sau hơn một buổi sáng xem xét, Tòa án nhân dân cấp cao tại Hà Nội đã đưa ra phán quyết với đơn kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt của ông Đỗ Anh Dũng, chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh.

Hội đồng xét xử cấp phúc thẩm chấp nhận kháng cáo, giảm 1 năm tù (tòa sơ thẩm tuyên phạt ông Dũng 8 năm tù về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản) cho ông Đỗ Anh Dũng.

Theo bản án sơ thẩm công bố vào ngày 27/3, ông Đỗ Anh Dũng đã chỉ đạo các đồng phạm thực hiện hành vi lừa đảo thông qua phát hành trái phiếu riêng lẻ. Sau khi chỉ đạo phát hành các gói trái phiếu và lập hợp đồng giả cách mua lại trái phiếu bằng dòng tiền khống, ông Dũng tạo lập giá trị ảo cho các gói trái phiếu và trái chủ để Tân Hoàng Minh bán rộng rãi ra công chúng nhằm huy động vốn.

Các bị cáo mở 9 đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ, khiến hơn 6.600 khách hàng ký hợp đồng đầu tư trái phiếu, hợp đồng chuyển nhượng với Tân Hoàng Minh. Thông qua đó, Đỗ Anh Dũng và đồng phạm huy động tổng cộng gần 14.000 tỷ đồng.

Tuy nhiên, sau khi huy động tiền, các bị cáo chiếm đoạt 8.600 tỷ đồng của nhà đầu tư. Sau đó, Tân Hoàng Minh chi hơn 5.000 tỷ của người mua trái phiếu sau để trả cho người mua trái phiếu đến hạn trước. Ông Dũng và đồng phạm còn dùng gần 2.000 tỷ để trả nợ ngân hàng và chi tiêu cá nhân khoảng 800 tỷ đồng.

Tòa án nhân dân TP. Hà Nội tuyên phạt bị cáo Đỗ Anh Dũng 8 năm tù về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Cùng tội danh, Đỗ Hoàng Việt (con trai ông Dũng) bị phạt 36 tháng tù do là người giúp sức tích cực và hoàn toàn làm theo chỉ đạo của ông Dũng, nhưng Việt thành khẩn khai báo và tích cực hợp tác với cơ quan điều tra.

Trước đó tại phiên xét xử ngày 22/3, con trai Chủ tịch Tân Hoàng Minh trình bày, khi phạm tội, bị cáo còn trẻ. Bị cáo đi du học từ sớm, khi làm đâu đó biết có sai nhưng không biết là việc mình làm đã gây ra vi phạm pháp luật nặng nề như vậy.

Bị cáo Đỗ Hoàng Việt (con trai ông Dũng) trong phiên xét xử ngày 22/3/2024.

“Trong 19 tháng bị tạm giam, bị cáo đề nghị cho bị cáo gặp gia đình để nhờ khắc phục số tiền sớm nhất, triệt để nhất. Bị cáo được tạo điều kiện. Trong thâm tâm đó là điều mà bị cáo mong muốn nhất.

Trong hơn 1 năm, toàn bộ số tiền đã được khắc phục, đấy là điều đúng đắn nhất, cũng là lời xin lỗi mà bị cáo dành cho các nhà đầu tư”, bị cáo Việt nói.

Các bị cáo là thuộc cấp của ông Dũng tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh, bị phạt từ 18 tháng tù nhưng cho hưởng án treo đến 30 tháng tù giam.

Cụ thể:

Phùng Thế Tính - cựu Giám đốc Trung tâm Tài chính - Kế toán kiêm Kế toán trưởng Tân Hoàng Minh, Kế toán trưởng Công ty Soleil, bị tuyên phạt 30 tháng tù.

Hoàng Quyết Chiến - quyền Phó Giám đốc Trung Tâm Tài chính - Kế toán, kiêm Giám đốc Ban Tài chính - Kế toán Công ty Tân Hoàng Minh, bị tuyên phạt 30 tháng tù.

Lê Thị Mai - nguyên Phó Ban Nguồn vốn Công ty Tân Hoàng Minh, bị tuyên phạt 30 tháng tù treo.

Vũ Lê Vân Anh - Phó Giám đốc Ban Nguồn vốn Công ty Tân Hoàng Minh, bị tuyên phạt 30 tháng tù treo.

Nguyễn Văn Khẩn - Phó Trưởng phòng Ngân sách Trung tâm Tài chính - Kế toán Công ty Tân Hoàng Minh, bị tuyên phạt 30 tháng tù treo.

Lê Văn Thịnh - Phó Tổng Giám đốc Công ty Tân Hoàng Minh, bị tuyên phạt 24 tháng tù.

Nguyễn Mạnh Hùng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Trách nhiệm hữu hạn Đầu tư bất động sản Ngôi Sao Việt, bị tuyên phạt 24 tháng tù.

Trần Hồng Sơn - Phó Tổng Giám đốc Công ty Tân Hoàng Minh, bị tuyên phạt 24 tháng tù.

Nguyễn Khoa Đức - Trợ lý Phó Tổng Giám đốc Công ty Tân Hoàng Minh, Giám đốc Công ty Cổ phần Cung điện mùa đông, bị tuyên phạt 24 tháng tù.

Bùi Thị Ngọc Lân - nguyên Giám đốc Công ty Trách nhiệm hữu hạn Dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và Kiểm toán Nam Việt Chi nhánh phía Bắc, bị tuyên phạt 24 tháng tù treo.

Lê Văn Dò - Tổng Giám đốc Công ty Trách nhiệm hữu hạn Kiểm toán và Kế toán Hà Nội, bị tuyên phạt 24 tháng tù treo.

Phan Anh Hùng - nguyên Phó Giám đốc Công ty Trách nhiệm hữu hạn Kiểm toán và kế toán Hà Nội, chi nhánh Sài Gòn, bị tuyên phạt 18 tháng tù treo.

Nguyễn Thị Hải - nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty CPA Hà Nội, bị tuyên phạt 18 tháng tù treo.

Bị cáo Bùi Thị Ngọc Lân (nguyên Giám đốc Công ty kiểm toán Nam Việt Chi nhánh phía Bắc) cùng 3 người khác đều là nhân viên, lãnh đạo công ty kiểm toán, bị tòa phạt từ 18-24 tháng tù nhưng đều hưởng án treo.

Về dân sự, bị cáo Đỗ Anh Dũng phải bồi thường toàn bộ số tiền chiếm đoạt 8.643 tỷ đồng cho nhà đầu tư.

Sau bản án sơ thẩm, duy nhất bị cáo Đỗ Anh Dũng có đơn kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt. Trong phiên tòa xét xử phúc thẩm, bị cáo Đỗ Anh Dũng có một luật sư bào chữa duy nhất là ông Nguyễn Văn Tú (Công ty Luật Fanci).

Hiện, gia đình ông Đỗ Anh Dũng đã nộp khắc phục hơn 5.600 tỷ đồng, 13 bị cáo còn lại nộp hơn 900 triệu đồng. Thông qua đó, toàn bộ thiệt hại được khắc phục đầy đủ, đây là một trong những tình tiết giảm nhẹ cho ông Dũng.

Các cơ quan tố tụng cũng nhận được đơn của gần 1.500 nhà đầu tư, là những bị hại trong vụ án, xin giảm nhẹ hình phạt cho các bị cáo. Trong đó, ông Đỗ Anh Dũng được các bị hại đề nghị cơ quan tố tụng xem xét, áp dụng chính sách khoan hồng đặc biệt, vì trong thời gian ngắn đã nỗ lực khắc phục hoàn toàn 100% số tiền của người mua trái phiếu (hơn 8.643 tỷ đồng) và khắc phục thêm 3 tỷ đồng.

Theo hồ sơ vụ án, tháng 6/2021, Tập đoàn Tân Hoàng Minh có vay nợ lớn, các dự án chưa thể triển khai và thêm ảnh hưởng của dịch COVID-19 nên "khó khăn về tài chính." Tập đoàn này có dư nợ tín dụng hơn 18.500 tỷ đồng. Chỉ 6 tháng sau, vào tháng 1/2022, Tân Hoàng Minh tăng dư nợ lên gần 20.000 tỷ đồng, chưa kể các khoản nợ đến từ 8 gói trái phiếu đã phát hành năm 2021.

Trước nhu cầu thanh toán nhiều khoản nợ và có tiền chi tiêu, Đỗ Anh Dũng chỉ đạo cấp dưới tại Tân Hoàng Minh triển khai phát hành các gói trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ nhằm huy động vốn.

Các bị cáo thống nhất Tập đoàn Tân Hoàng Minh sẽ không trực tiếp đứng ra phát hành trái phiếu do có nhiều công ty con, không thể kiểm toán kịp thời. Thay vào đó, 3 công ty con thuộc Tập đoàn sẽ tiến hành bán trái phiếu riêng lẻ gồm Công ty Ngôi Sao Việt; Công ty Soleil và Công ty Cung Điện Mùa Đông. Các công ty con này sau đó mở 9 đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ, tổng trị giá hơn 10.000 tỷ đồng. Qua đây, Đỗ Anh Dũng và đồng phạm huy động được gần 14.000 tỷ đồng.

Số tiền huy động được, bị cáo Dũng và đồng phạm chi tiêu vào nhiều việc khác nhau, không đúng mục đích phát hành trái phiếu. Cơ quan tố tụng cáo buộc 15 bị cáo trong vụ án chiếm đoạt 8.643 tỷ đồng và hiện số tiền này đã giao nộp để hoàn trả cho các bị hại.

Trong vụ việc, các đơn vị tham gia tư vấn phát hành, đại lý đăng ký và lưu ký số trái phiếu trên gồm Công ty Chứng khoán An Bình; Chứng khoán Bảo Việt; Chứng khoán Everest; Chứng khoán Agriseco; Chứng khoán KIS Việt Nam.

Quá trình phát hành trái phiếu, nhóm doanh nghiệp nghiệp Ngôi Sao Việt, Soleil, Cung Điện Mùa Đông đã ký các hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản đảm bảo với các ngân hàng Viettinbank Chi nhánh Tây Thăng Long, trung tâm kinh doanh và Vietcombank Chi nhánh Thanh Xuân./.